厦门大学博硕士论文摘要库

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4 本学位论文得到两岸关系和平发展协同创新中心研究资助, 谨致谢意!

5 摘要 休闲农业是指利用农村设备和空间 生产场地 农产品 经营活动 自然生态 自然环境 农村人文资源等, 经过规划和设计, 发挥农业与农村休闲旅游功能, 增进民众对农村与农业的体验, 提高农民收入, 从而促进农村发展的一种新型产业 休闲农业作为产业的一种形式, 其发展也会符合产业发展的一般规律, 休闲农业又是一种依托农事活动而展开的一切休闲活动集合, 这便会大量涉及因 农地产权而引起的资产专用性问题 三十多年来, 台湾依靠休闲农业创收, 逐步 实现了生态经济的可持续发展 与之相比较, 大陆虽然拥有比台湾更丰富的休闲 农业资源和更大的休闲农业市场, 但其休闲农业发展却一直很缓慢, 更是出现了 规模小 规划乱 投入少 服务差等问题 运用资产专用性理论, 本文发现台湾 在发展休闲农业过程中较好地解决休闲农业较高资产专用性所产生的问题, 并且 采取了较为科学的休闲农业治理方式, 而大陆这些方面恰好欠缺 因而, 本文尝 试运用资产专用性理论, 从学理的视角分析资产专用性与休闲农业发展关系, 分 析休闲农业的各种资产专用性问题, 进而探讨发展休闲农业的关键因素 最后, 用台湾休闲农业发展的成功经验来验证前面资产专用性理论分析的结论, 从而对 当前大陆休闲农业发展的关键做法进行相应指导, 总结提出合理的休闲农地产权 制度安排和加强统筹规划对大陆休闲农业发展的重要性 关键词 : 休闲农业 ; 资产专用性 ; 农地产权制度 ; 统筹规划 I

6 Abstract Leisure agriculture is the use of rural equipment and space, production sites, agricultural products, business activities, natural ecology and environment and human resources etc, with the aiming at improving the function of agriculture and rural tourism, enhancing people's experience and income of rural society. Thereby it contributes to the development of a new industry in rural areas. As a form of industry, the general development rule of the leisure agriculture should be in line with the industrial development rule. Meanwhile, the leisure agriculture is the collection of leisure activities based on farming activities, which will be heavily involved in asset specificity problems caused by rural land property rights. In the last twenty years, Taiwan has witnessed the success of Leisure Agriculture both in the way of income and sustainable development. By comparison, though the Mainland has more agricultural resources and greater leisure agriculture market, but the casual agricultural development has been increasing very slow. Problems like small-scaling, chaotic planning, less investment, and poor service happens. Using the theory of asset specificity, we can see that Taiwan has a better way to solve the problem caused by the higher asset specificity of leisure agriculture, and takes a more scientific governance mode in leisure agriculture. These are exactly what the mainland lacks. I try to use the theory of special assets, from the perspective of theoretical analysis of asset specificity and leisure agriculture development relationship, and then discuss the key factor in the development of leisure agriculture. Finally, through the successful experiences of Taiwan leisure agriculture development to prove previous analysis of asset specificity theory, it will guide the practice of the current continent's leisure agricultural development and put forward to the importance of rational recreation Farmland Property institutional arrangements and strengthen the overall planning of the continent's agricultural development of leisure. Key Words: Leisure Agriculture; Asset Specificity; Farmland Property Rights System; Overall Planning II

7 目录第一章绪论... 1 第一节研究缘起与研究意义... 1 第二节研究现状综述... 3 第三节研究方法与研究框架... 8 第四节创新点与不足... 9 第二章资产专用性理论探讨 第一节资产专用性理论的起源和体系 第二节资产专用性理论的内容 第三节小结 第三章休闲农业的资产专用性与规划治理方式 第一节休闲农业的资产专用性 第二节休闲农业的规划治理方式选择 第三节小结 第四章台湾休闲农业发展现状及经验 第一节台湾休闲农业发展的基本情况 第二节资产专用性视角下台湾休闲农业的发展经验 第三节小结 第五章大陆休闲农业的现状 问题及发展思路 第一节大陆休闲农业发展现状及问题 第二节资产专用性视角下大陆休闲农业的发展思路 第三节发展大陆休闲农业的若干具体建议 第四节小结 第六章结论...51 参考文献...52 致谢 III

8 Contents Chapter 1 Introduction... 1 Section 1 The Origin and Significance of the Research... 1 Section 2 The Review of the Past Research... 3 Section 3 The Researsh Method and Frame... 8 Section 4 Innovation and Weakness... 9 Chapter 2 The Discussion of Asset Specificity Theory Section 1 The Origin and System of Asset Specificity Theory Section 2 The Contents of Asset Specificity Theory Section 3 Brief Summary Chapter3 The Asset Specificity and Governance of Leisure Agriculture Section 1 The Asset Specificity of Leisure Agriculture Section 2 The Governance of Leisure Agriculture Section 3 Brief Summary Chapter4 The Present Situation and Experience of Leisure Agriculture in Taiwan Section 1 The Base Situation of Leisure Agriculture in Taiwan Section 2 The Development Experience in Taiwan in View of the Asset Specificity Section 3 Brief Summary Chapter5 The Present Situation, Problems and Ideas of Leisure Agriculture Development in Mainland Section 1 The Present Situation and Problems of Leisure Agriculture Development in Mainland Section 2 The Ideas of Leisure Agriculture Development from the IV

9 Perspective of Asset Specificity in Mainland Section 3 Several Suggestions of Developing Leisure Agriculture in Mainland Section 4 Brief Summary Chapter6 Summary References Thanks V

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11 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究缘起与研究意义 一 研究缘起 资产专用性理念是新制度经济学 1 中的一个重要理论 1971 年, 这一理论由 美国经济学家 Oliver Eaton Williamson 2 提出, 之后在经济学界产生巨大的影响, 为企业和产业一系列治理问题的研究提供了新的视角, 推动现代经济学的空前发 展, 改变新古典经济学生产要素同质化 容易无成本替换的经济学假设, 为经济 学研究开辟了全新的探索领域 休闲农业作为产业的一种形式, 其发展也会符合 产业发展的一般规律, 而休闲农业又是一种依托农事活动而展开的一切休闲活动 集合, 这便会涉及因农地产权而引起的资产专用性问题 因而, 休闲农业发展具 有很强的资产专用性 因此, 深入研究休闲农业的各种资产专用性, 有利于从资 产专用性这一新的角度研究休闲农业的发展问题 目前, 纵观学术界有关休闲农 业的研究文献, 还没有学者尝试从这一视角切入, 这是本文的选题的主要原因之 一, 也是本文采取的主要理论基础和创新点之一 台湾休闲农业发展水平相对成熟, 总结其成功经验, 可以发现, 台湾休闲农 业在发展过程中较好地解决了休闲农业较高资产专用性所产生的问题, 并且采取 了较为科学的休闲农业治理方式, 其中, 有许多经验值得大陆借鉴与参考 而大 陆休闲农业发展在今后一段时间也将迎来新的发展时期 2011 年 3 月, 十一届 全国人民代表大会第四次会议审查通过了 十二五规划纲要, 提出要加快转变 农业发展方式, 提高农业综合生产能力 抗风险能力和市场竞争能力 在该 纲 要 中, 新农村建设的理念勾画了农业发展的新方向, 从经济学的角度加以理解, 这种新的发展方向不仅强调了生产力水平的提高, 也突出了产业结构的提升和生产关系的和谐发展, 而休闲农业这一新型的产业形式能有效促进农业结构调整和 改善农村经济 另外, 随着城镇化的加速发展, 城市人口拥挤对新的旅游休闲空 1 新制度经济学 ( 英语 :New institutional economics) 是一个主要研究交易成本的经济学领域, 指在商品交易关系建立时没有被双方意识到而耗费的成本, 比如讨价还价所耗费的精力与时间, 减少受欺骗而使用的保护措施等, 这些举动所耗费的成本都称为交易成本 2Oliver Eaton Williamson 是美国经济学家, 他命名了新制度经济学, 重新让科斯的交易费用学说成为现代经济学研究热点, 主要著作有 : 自由裁量行为的经济学 (1964), 公司控制与企业行为 (1970), 市场与等级制 (1975), 资本主义经济制度 (1985), 治理机制 (1996) 等 1

12 资产专用性与休闲农业发展 间的需求日益增加, 田园风光 乡村风情 回归自然和休闲健身等对人们的吸引越来越大, 这为以农村等原始自然环境为基础的休闲农业提供巨大的需求市场, 为此, 休闲农业的发展前景光明 然而, 长期以来, 大陆休闲农业的发展情况并不令人满意, 出现了发展慢 规模小 规划乱 投入少 服务差等诸多问题 通过分析台湾的成功经验可以发现 : 大陆休闲农业之所以发展缓慢, 原因之一就是 没有建立起符合休闲农业较高资产专用性特点的制度安排 本文将尝试从不同于其他学者探讨休闲农业发展的视角出发, 即从资产专用性的角度思考休闲农业的 发展问题, 并提出有助于大陆休闲农业发展的合理意见和建议 二 研究意义 对于休闲农业发展这一热点问题, 大量学者从多种视角对休闲农业的定义 特点 发展问题进行了相应的探讨, 但大多数的成果只是对发展形式和解决办法 的探讨停留于一般性的水平描述和个案的分析 大量文章喜欢针对某一地区的休 闲农业进行其具体发展形式的管理研究, 也提出休闲农业各种各样的发展样式, 如农村文化的旅游形式 农园风光的旅游形式 乡村旅游形式 农家乐 旅游 形式 休闲度假型的旅游形式 科教型旅游模式和体验大自然的旅游模式等, 但 主要停留在发展类型和管理方法上的探讨, 缺乏对休闲农业发展机理 发展理论 的一般性探讨和学理方面的研究, 无法得出比较信服的一般性休闲农业的产业发 展规律 总之, 由于缺乏从经济学范畴的严谨科学的学理角度去分析一般性休闲 农业, 难以得出休闲农业发展过程中的最主要影响因素和适合的治理结构 本文主要尝试从一般性的学理角度去探索休闲农业发展, 而不仅仅简单分析 某一地区休闲农业具体规划成什么旅游模样或者如何经营, 希望通过结合资产专 用性理论和运用超边际分析方法, 分析一般休闲农业发展中重要的影响因素, 更 深层次地去剖析影响休闲农业发展的关键因素, 从而提出有利于休闲农业发展的 治理结构和思路 本文将用资产专用性这一新的视角去分析休闲农业的发展, 然后通过对休闲农业发展模式的各个因素赋予合理变量, 建立超边际数理分析模型, 较为科学地推导验证休闲农业发展的合理治理架构和思路 然后, 结合台湾休闲农业发展的成功经验进行实证检验, 进而科学地分析当前大陆休闲农业发展缓慢的最根本原因, 提出促进大陆休闲农业健康快速发展的建议 : 大陆休闲农业发展应该要明确好休闲农业所涉及的农地的权利当事人, 或提供良好的制度监督和法 2

13 第一章绪论 律环境来保障农户对休闲农业所涉及的农地的控制权, 同时根据大陆休闲农业资产专用性的程度, 引导休闲农业建立起与之相适应的治理架构, 提出对休闲农业进行统筹规划和治理的重要性 综上可见, 本选题不仅具有较强的理论价值, 同时也具有一定的现实意义 一 休闲农业概念的研究 第二节研究现状综述 当前, 对休闲农业的定义学者没有形成统一的认识, 它最早发源于 20 世纪 60 年代的欧美, 也算经历了比较长的时间发展 学术界对 休闲农业 的概念 理解, 主要有以下观点 : 欧美学者方面,Dart(1974) Hoyland(1982) Wales(1986) Denman(1990) Davies(1992) 认识比较相似, 他们指出休闲农业是简单在生产农场上建立一些 的休闲游憩的场所和设施, 是在有特点的乡村自然环境下开展各类休闲活动的一 种旅游模式 学者一开始定义的休闲农业比较简单, 描述了休闲农业发展初期的 样子 伴随休闲农业形式和内容的进一步丰富和发展,Bramwell(1994) Claerke (1996) Weaver(1997) Llbery(1998) 等人则完善了对休闲农业的理解, 他 们将休闲农业定义得越来越全面, 是集中了休闲 娱乐 教育及农事体验的一种 经营活动, 此时的休闲农业的功能越来越丰富 当前, 欧美学者对休闲农业的认 识从地域上 内涵上 形式上更为全面, 以 Mike Woods(2000) 的观点为例, 他总结了乡村旅游是一种在乡村环境下从事的一切休闲旅游活动的集合, 目标是 为了得到对乡村自然 风情习俗的感受和体会, 从而获得精神层面的愉悦和放松 大陆学者方面, 刘达华 (1994) 认为休闲农业是在充分利用农业资源的基础 上, 加以进一步规划设计和施工, 内容涵盖了农业投入 规划管理 农产品生产 艺术设计, 让游客亲身融入生产中, 体会在别的旅游景点感受不到的大自然的情 趣和现代都市结合的一种新兴农业艺术 这一定义过于看重人工的使用, 忽视了休闲农业的发展需要保护生态和文化风俗, 忽略了地区长期形成的农耕文化的保护对休闲农业可持续吸引游客的重要性 郭焕成 吕明伟 (2008) 定义的观光休闲农业是指在农村范围里, 利用农业的自然风光 田园环境 农业生产经营活动 农耕风俗文化 农村设施 农村生活等农业农村资源, 包含科学的规划和设计, 3

14 资产专用性与休闲农业发展 以满足游客观光 休闲 游憩 体验 健身 休闲等多方面需求的旅游经营管理活动 这种定义比较完全科学, 不仅将定义的范围包涵到了种植业 渔业 林业和牧业, 而且突出了农耕文化的地位, 但也存在些许不足之处, 只是重视了农村开发, 忽略了城郊地区的农业资源的可开发性 台湾学者方面, 基于较早对欧美和日本经验的学习, 所以台湾学者对休闲农 业的认识和发展较为全面 江荣吉 (1989) 认为只要是经营观光和娱乐的农场, 就属于观光或者娱乐农场, 经营此类特殊农业形式的活动就称为休闲农业 孙树根 (1989) 指出休闲农业是一种精致的农业, 这种产业是生产农产品和提供休闲服务的结合, 这比较本质地阐述了休闲农业的两大构成 陈宪明 (1991) 认为休闲农业是基于有生产性的农村环境上的观光旅游业, 他强调了休闲农业的载体是农村土地 萧昆杉 (1991) 认为休闲农业是基于农业或农业区而发展出休闲功能的农村服务业 陈昭郎 (1996) 认为休闲农业的功能是调整农业生产结构 提高农民收入 改善农村社会, 他主要强调休闲农业的社会经济功能, 认为休闲农业的发展, 不仅要坚持以农业经营为主, 以维护自然环境为重, 以保护农民的利益为根本, 还需要提高消费者的休闲旅游需求 郑健雄 陈昭郎 (1996) 认为休闲农业的开发和利用是包含农业及农村有形与无形资源, 这不仅仅将农业由初级产业升级到三级产业, 也不仅仅是为了提高农业和农民收入, 其最重大的意义是开辟了传统农业的另一片新天地, 让传统农业生产朝着农业休闲服务业方向发展 郑健雄 (1999) 认为休闲农业是包括一切从业者提供人们相应的农业休闲体验与观光游憩的场所或企业的集合, 它也是休闲市场里的一种服务形态或者产品体验 这个算是比较广义的概念 段兆麒 (2006) 则提出休闲农业是休闲产业的一部分, 它是包含了农业和自然资源的一种休闲活动, 本身具有生物性特点, 为了满足人 们健康与体验自然需求 所以, 他认为这种产业的发生的背景必然与农业发展 社会需求及环境保持三部分联结起来 总结起来, 笔者认为 休闲农业 的定义是指利用农村设备和空间 生产场 地 农产品 经营活动 自然生态 自然环境 农村人文资源等, 经过规划和设计, 发挥农业与农村休闲旅游功能, 增进民众对农村与农业的体验, 提高农民收入, 从而促进农村发展的一种新型产业, 其成功地结合了第一产业 第二产业和第三产业 所以, 对休闲农业的定义可以看出, 休闲农业具有很强的乡村特性, 4

15 第一章绪论 离不开对乡村农地的经营 二 资产专用性概念的研究通过学者对休闲农业的内涵界定及研究的扩展, 我们容易清楚地看出休闲农业这一种新型产业的发展是涉及 Williamson 所提出的多种资产专用性问题, 如场地专用性 实物专用性 人力资本专用性 专用资产和品牌专用等 因此, 分析 休闲农业的发展及治理结构问题, 从专用资产性理论视角切入有相对重大的研究意义 Coase(1937) 的 企业的性质 一文中在证明企业边界时提出 : 为什么现实生活中有些交易必须在企业内进行, 而不是全部在市场组织里进行, 对此 Coase 引入 交易费用 概念去解释 他以此构建的新企业组织理论是以 交易 为研究视角的交易费用理论, 这种理论是以行为人的 有限理性 为假设 此后, Williamson 又在 Coase 理论上提出资产专用性 (Asset Specificity), 用这一概念研究企业治理结构 资产专用性的定义是指在不牺牲生产价值的条件下, 资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度, 简单来说, 专用性资产是人们为了保持某种交易而采取的耐久性投资, 这种资产一旦投入, 就会固定在某一领域的某种特定形态, 不容易地移为他用, 或转移的成本过高, 这理论突破了影响经济学研究长久的新古典经济学的假设 生产要素可以同质化 无成本地方便转换 资产专用性理论的假设比较贴近现实, 为经济学研究开辟了新视角 结合资产专用性理论和不完全契约中的交易成本理论,Williamson 指出由于资产专用性的存在, 交易双方彼此会产生相对锁住 (lock-in) 的效应, 所以资产专用性会让双方存在可占用专用性的准租 同样, 他也分析了由于彼此的有限理性的特点, 契约的不完全性会使交易主体有了机会主义行为的激励, 因为资产专用性会带来的可占用 准租, 更会让交易主体双方的机会主义行为从可能变成现实 最后, 他提出 : 为 了降低交易成本和彼此的机会主义行为, 应该选择让专用性资产所有者控制企业的所有权, 此时的相应的市场治理结构就成为了企业层级的治理结构, 即为一体 化治理结构 该理论运用到休闲农业的治理结构选择就是一块农地如果要更好地发展休闲农业, 就应该让资产所涉及的各方统一或匹配起来 三 基于不完全契约理论的资产专用性研究 Williamson 等人的交易成本理论主要讨论了交易主体双方的交易方式和最 5

16 资产专用性与休闲农业发展 后的治理结构选择, 对一体化过程中是如何节省交易成本和解决信息的不对称探讨比较少, 之后的 Grossman&Hart 和 Hart&Moore 在交易成本理论上又进一步提出 不完全契约理论 1 理论分析架构 ( 简称 GMH 理论 ) 这理论也是基于交易成本和人的有限理性这两种假设的探讨, 他们进一步指出很多涉及专用性投资的重要变量就算能被交易主体双方觉察但也很难被第三方证实 (observable but unverifiable), 因而交易主体双方不可能签订能够自我实施的或被第三方的强制实行的较低费用的完全契约 从这个方面看, 不完全契约理论是对于交易成本理 论的补充完善,GMH 理论补充到 : 由于契约的不完全, 使得一开始的订立的契 约就存在漏洞和缺口, 所以当契约没有明确要求的事件发生时候, 剩余控制权 即这时候对资产处置有着决定性作用的权力就显得尤为重要, 这是因为总不能等 到事情发生后再重新订立契约或者重新谈判来处理事情或对契约进行修整 Hart 等人的研究得出一个关键的结论 : 最好的产权安排是让那些拥有主要投资专用性 的人或具有主要投资决策的人去掌握企业所有权或者控制权 该研究进一步充实 了完善了资产专用性理论, 使得该理论更有现实科学指导意义, 这对休闲农业这 一产业的治理结构和发展形式的研究, 即应该让对农业投入和管理的农户来拥有 控制农地, 不仅理论切合, 而且更能深层次挖掘出指导价值, 具有一定的说明力 四 休闲农业产业化问题研究 关于农业产业化的研究, 可以参考著名经济学家杨小凯 (2000) 用超边际分 析法的思路框架阐述了农业产业化的理论基础和内在矛盾 杨小凯摒弃了古典经 济学分析的许多外生给定, 证明了所有内解都不是最优解, 并通过寻找最优的角 点解 2 来论证经济的均衡往往是一种最大程度或者最小程度的极端均衡 由于杨 小凯的理论更加适用于分工和专业化程度较低的经济体, 所以对农业的研究有着 重要的指导意义 在农业中, 自给自足 局部分工及完全分工都是角点解, 但通 3 过文定理可以排除前两种生产方式从而将最优的模式锁定在完全分工上 然而同分工和专业化相矛盾的是交易费用的提升 在大陆地区, 家庭联产承包经营制 的农业生产方式很难适应统一的大市场 大流通 因而, 基于这种产权制度的 休 1 不完全契约理论简称 GMH 理论, 是对 Grossman&Hart 和 Hart&Moore 两篇文章中提出的模型的合称 2 角点解 (corner solution) 是一种比较极端的情况, 它是指在选择消费组合时, 效用最优选择点出现在预 算约束线与坐标轴交叉的端点上的情况 3 文定理是人们在做出资源配置的决策之前, 先选择专业和分工水平时, 用来对产生的角点解进行简化分析 的方法 6

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